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私募机构的风控负责人可以担任基金经理吗?
元年专家:不可以。根据《私募投资基金管理人内部控制指引》、《中国基金业协会关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》要求,风控负责人应独立履行工作职责,不得从事投资业务。
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产品没有做托管,只与银行签订了资金监管协议能否备案通过?
元年专家:可以。《私募投资基金监督管理暂行办法》规定“基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制”。基金合同需对无托管的风险做明确的揭示。基金备案时需要对无托管人的情况进行简单说明,以及在基金合同上需要提供由每个投资者签署的确认无托管人的扫描件。
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合格投资者追加申购还需要冷静期吗?
元年专家:需要。冷静期是针对每笔投资行为而设置的,不是针对投资者,所以在追加申购时依旧需要冷静期。
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私募基金备案对基金托管有何详细要求?
元年专家:除基金合同或合伙协议另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。若私募基金没有托管,请补充提交所有投资者签署的无托管确认书(“无托管确认书”中说明“本基金无托管”),或在“管理人认为需要说明的其他问题”里说明,合同中明确约定本产品无托管且保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制的相关章节。
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如何申请私募基金管理人登记和私募基金产品备案?
元年专家:私募基金登记备案分为私募基金管理人登记和私募基金产品备案。
私募基金管理机构完成工商登记后,请登陆中国证券投资基金业协会官网,进入私募基金登记备案系统https://pf.amac.org.cn(建议使用IE浏览器),注册用户,在阅读填表说明后完成电子信息的填写,登记成为私募基金管理人。私募基金管理人登记后,可在同一系统申请基金产品备案。强烈建议在填写前详细阅读填表说明和操作视频,网址如下:
http://www.amac.org.cn/smjjdjbaxt/385466.shtml
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合格投资者的划定?对投资者人数有何要求?
元年专家:合格投资者应符合如下要求:
(1)个人投资者的金融资产不低于300 万元人民币,机构投资者的净资产不低于1000 万元人民币;
(2)具备相应的风险识别能力和风险承担能力;
(3)投资于单只私募基金的金额不低于100 万元人民币。
对于合伙企业、契约等非法人形式的投资者,应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者数量。但是,依法设立并经基金业协会备案的集合投资计划,视为单一合格投资者。
且根据有关法规的要求,契约型基金投资者人数不能超过200人,合伙型基金投资者人数不能超过50人,采用有限责任公司形式的基金投资者人数不能超过50人,股份有限责任公司形式的基金投资者人数不能超过200人。
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